一、基本案情
被告人王某，在擔任×銀行代發工資操作員期間，利用職務上的便利和該支行工作管理上存在的漏洞，以幫別人完任務為名，讓同學蘇某某在該銀行辦理了一張卡號為”×××”的儲蓄卡歸他控制管理使用。從2012年1月8日至2017年1月25日，先后154次從該銀行代發工資戶中向蘇某某名下的上述銀行卡轉入資金共計3113781元。
二、案件暴露的主要問題
（一）業務操作嚴重違反制度規定。違規開立賬戶，利用職務上的便利，謊稱完成任務，開立賬戶，并留置自己管理。
（二）內控制度流于形式，復核的這一關鍵步驟流于形式，才讓王某進行貪污有可乘之機。
（三）員工行為管控不到位，疏忽了對員工的考察和管理。
（四）內部管理存在嚴重漏洞，為內部人作案提供便利。在崗位職責和業務權限方面存在漏洞，應嚴格落實崗位分離制度。
三、監管處罰及司法裁判
依照《中華人民共和國刑法》等相關規定，法院一審判決，被告人王某犯貪污罪，判處有期徒刑10年，并處罰金人民幣50萬元；被告人王某貪污贓款2757281元依法予以沒收，并繼續予以追繳。
四、案件反思 （一）加強內控管理，做好職務分離,加強崗位職責和業務權限的制衡。嚴格授權審核，嚴格執行經辦人員與復核人員崗位分離制度，加強賬號和密碼管理，嚴禁交叉使用。通過科學合理地分配責權利,建立重要崗位輪崗制度。 （二）加強業務學習，提升合規意識。通過學習熟悉業務關鍵環節的具體要求，嚴格按照制度操作，正確辦理每一筆業務，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業。 （三）做好合規工作，加強對員工行為排查與監督。加強對員工業務操作行為排查，了解員工思想動態，要求員工不碰紅線，守住底線，抵御住各種誘惑，經受住各種考驗。結合公司的合規管理活動，對于自身崗位職責，信守承諾，勤勉盡責。
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